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*ST金洲(000587)11月13日晚間公告，公司于11月11日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，據(jù)中國證監(jiān)會查明，*ST金洲涉嫌違法的事實(shí)主要包括公司、豐匯租賃2015年重大資產(chǎn)重組信息披露存在重大遺漏。2017年、2018年年度報(bào)告存在虛假記載，2016年至2018年年度報(bào)告存在重大遺漏。該公司正在對《告知書》涉嫌違法的事實(shí)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)予以核實(shí)。

11月15日，深交所向*ST金洲下發(fā)了關(guān)注函。

據(jù)*ST金洲公告，如果*ST金洲2019年末、2020年末凈資產(chǎn)經(jīng)追溯調(diào)整后為負(fù)，進(jìn)而可能導(dǎo)致2020年末、2021年末連續(xù)兩年凈資產(chǎn)為負(fù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司股票可能觸及重大違法強(qiáng)制退市情形。否則，公司股票可能不觸及重大違法強(qiáng)制退市情形。

公告顯示，*ST金洲2017年度虛增營業(yè)收入10.71億元、利潤總額12.33億元，占當(dāng)期披露營業(yè)收入的9.15%、利潤總額的91.59%；2018年度虛增營業(yè)收入0.6億元、利潤總額0.6億元，占當(dāng)期披露營業(yè)收入的0.57%、利潤總額絕對值的1.93%。

對此，深交所要求*ST金洲測算前述虛增的利潤總額對公司2017年至2021年財(cái)務(wù)報(bào)告的影響。

另據(jù)公告，2018年度，*ST金洲子公司金葉珠寶虛構(gòu)向朱國興實(shí)際控制的北京興龍馬珠寶有限公司等10家公司借出黃金748.27萬克，虛增存貨17.69億元，占當(dāng)期披露凈資產(chǎn)的26.90%。據(jù)此，深交所要求*ST金洲逐筆核實(shí)金葉珠寶與朱國興實(shí)際控制的北京興龍馬珠寶有限公司等10家公司交易的具體情況，以及虛增的存貨在以后年度減值準(zhǔn)備計(jì)提情況，并測算前述虛增的存貨對公司2018年至2021年財(cái)務(wù)報(bào)告的影響。

*ST金洲披露的《事先告知書》顯示，2016年8月20日至2018年12月31日，該公司在未履行審議程序的情況下直接或者間接向控股股東深圳前海九五企業(yè)集團(tuán)有限公司實(shí)際控制人朱要文及其關(guān)聯(lián)方提供非經(jīng)營性資金45.03億元，截至2018年末，余額為21.43億元。

深交所要求*ST金洲核實(shí)朱要文及其關(guān)聯(lián)方截至回函日的占用余額，公司是否存在深交所相關(guān)規(guī)定的應(yīng)實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的情形，并請律師核查并發(fā)表明確意見。同時(shí)，請公司測算前述資金占用對公司2016年至2021年財(cái)務(wù)報(bào)告的影響。

關(guān)鍵詞： 行政處罰