文化是一個國家、一個民族的靈魂。一個沒有文化支撐的事業是注定沒有生機活力的，也是難以持續長久的。

文化建設是資本市場健康發展的支柱，行業文化是價值觀、風險觀、發展觀的綜合體現，必須堅持正確的發展方向，持續積淀和涵養行業生態。早在2019年8月，證監會黨委就專門成立了行業文化建設工作領導小組，印發工作綱要，明確了行業文化建設的總體目標、工作思路、重點任務和機制保障。2019年11月，證券基金行業文化建設動員大會在北京召開，提出要加快建設“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，為資本市場長期穩定健康發展提供價值引領和精神支撐。2021年2月，中國證券業協會公布《證券行業文化建設十要素》，從行為、組織、觀念三個層次，提出證券行業文化建設的十個關鍵要素，即平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責任擔當、融合發展戰略、強化文化認同、激發組織活力、秉承守正創新、崇尚專業精神以及堅持可持續發展，倡導證券公司圍繞此十要素向心發力、深耕細作、久久為功。

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《證券行業文化建設十要素》為證券公司有效落地文化建設提供了參照和指導。近年來，“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化為推動證券行業高質量發展注入新動能、提供新支撐。截至2021年末，國內證券公司達到140家，總資產10.6萬億元，凈資產2.6萬億元，凈資本達到2.0萬億元。2012-2021年，行業總資產、營業收入、凈利潤的年化復合增長率分別達到20%、15%、19%。證券行業的資本實力和盈利能力持續增強，服務實體經濟和居民財富管理的效能顯著提升，行業競爭力明顯提高。

一、堅持專業化發展，突出專業能力的核心地位

國內證券公司是伴隨著股份制改革和證券市場發展而產生和成長起來的，作為證券公司的對標，國外優秀投行的發展經驗對我們有相當大的借鑒作用。投行是智力密集型行業，這是投行區別于其他專業性金融服務機構的首要標志。投行所擁有的最大資本是人才，所出售的產品是人的知識和智力，因此投行對人才的要求非常高。一個合格的投行家，應當具有高素質、高智慧、高技能，既要有廣博的知識，善于運用和創造各種金融工具，又要準確掌握國家宏觀經濟形勢，還要具有善于與人溝通的能力；其知識結構必須既全面又專業，對投資理論和金融工程方面的知識專致精通，熟悉掌握投資理論的最新進展，掌握金融工程的基本技術和工具，以便在業務開展過程中具有雄厚的理論基礎。許多國際大型的投行對投資理論和投資技術都有很高的要求，并且配有專家委員對業務開展提供智力支持。

國外的啟示經驗告訴我們，證券行業要實現高質量發展，必須堅持走專業化發展的道路，在“特色、強項、專長、精品”方面多下功夫。近年來，以注冊制改革為重心的資本市場改革持續深化，資本市場直接融資規模和比重不斷提升，為實體經濟提供了大規模優質資金，同時在服務科技創新和產業轉型升級方面發揮了重要作用。注冊制改革的穩步推進，對證券公司發揮專業能力提出了更高的要求，行業機構應更好發揮投資銀行價值發現的作用，進一步突出專業能力的核心地位，不斷提高專業水平，適應注冊制要求，加快從通道化、被動管理，向專業化、主動管理轉型，提升保薦、定價、承銷等核心能力。

專業精神也是行業穩健發展的壓艙石，證券市場的重要任務是對風險進行定價，若缺乏專業定價能力，產生的風險溢出可能無法控制。證券機構必須具備真正的專業精神，敬畏市場規律與規則，敬畏金融風險，才能夠實現健康穩健發展，才有可能打造資本市場的“百年老店”。專業能力也是行業實現跨越式發展的強大動力，當前我國經濟轉向高質量發展階段，實體經濟轉型發展對資本市場提出更高的要求，居民財富積累也需要資本市場提供更為多元化、個性化的產品和服務，證券機構必須秉持專業精神，提出各種高效、創新、穩健的金融服務解決方案，在滿足客戶需求的同時，把握時代機遇，方能實現跨越式發展。

二、證券行業踐行專業精神、提升專業能力的經驗做法

近年來，在行業文化建設的指引下，證券機構結合自身實際不斷提升專業能力建設，把“崇尚專業精神”深刻融入公司的日常經營管理，推動公司穩健發展，形成了許多優秀經驗做法。2021年共有102家券商披露了文化建設年報，從上述年報中，我們可以看出證券行業對打造專業能力的重視，各家機構積極通過多種方式充實專業隊伍、提升專業能力、深化專業賦能、實現專業價值。

作為行業的排頭兵，中信證券高度重視并不斷提升專業化水平，營造崇尚專業精神的組織氛圍，培養專業精神和專業主義；建立有效機制保障專業水準；致力于打造學習型組織，提升專業附加值，助力專業人才成長；建立服務質量的內外部反饋機制，督促員工提升專業能力和服務質量。其中面向不同層級、不同業務板塊員工的不同專業成長需求，開展了系列培訓活動，涵蓋管理人員培訓、業務培訓、新員工培訓、全員培訓、黨建培訓、內部講師管理等。高度重視專業人才培養體系的建立，結合公司戰略打造了以投資銀行、研究、投資交易、金融科技及投資顧問五大業務線為核心，以新員工培養為重點，成熟員工以績效推動學習的培養體系及模式。

中金公司倡導“以技術和服務取勝”的價值觀，要求員工在工作中始終秉承實事求是的態度，不因短期利益而犧牲專業性，不一味迎合附會，要敢于對客戶分析真問題、說出真心話。為傳承好 “專業精神”，采取“制度+文化”雙管齊下的方式。在制度方面，堅持高標準的內部合規制度，高度重視員工的職業素養與從業操守，把住合規執業、合法經營的底線。在文化方面，鼓勵員工持續學習，公司定期組織各類專業技能培訓和主題廣泛的各類講座，充分利用公司平臺與業務優勢強化員工專業技能，拓展員工思維與視野。通過打通內部交流渠道、舉辦讀書會等活動為老中青三代員工提供分享交流的平臺，強化以老帶新，有效傳承公司文化。

國信證券高度重視專業能力建設，形成學習專業、崇尚專業、按專業精神做事的文化氛圍。組織專業培訓引導員工提升個人執業能力和執業素養，制定相應制度，明確相關業務的執行標準、服務標準，不斷提升執業質量和服務質量；注重專業人才的引進和培養，持續建立健全人才標準與人才選拔機制；以打造學習型組織為總體目標，以“發展組織能力”為主軸，不斷完善多層次、復合型人才培訓體系，切實全面提升員工的的綜合素質和業務能力。

海通證券通過各種有效方式弘揚專業精神，建立執業標準保障服務質量，建立專業人才培養體系及激勵機制，致力于提升員工的專業能力和職業素養，重視客戶的評價反饋，建立了服務質量檢查、反饋和持續督導機制。開展干部掛職交流與員工雙向崗位鍛煉，持續推進“燎原計劃”“啟航計劃”“海通財富講堂”等培訓項目。

招商證券注重文化建設與能力建設相結合，通過培養專業精神和專業主義，不斷提升員工的專業附加值，尤其著重員工在市場研究能力、金融專業知識、金融實務技能、客戶服務能力、科技、互聯網、文化等交叉領域等方面的專業精神和專業主義的培養。鼓勵員工不斷提升專業素養、提升專業能力，對于員工考取各類工作相關的資格證書，如CFA、FRM、注冊會計師等專業資格給予費用支持。

作為外資券商代表，摩根大通證券努力打造學習型的企業文化，建立有一套完善的機制，時刻關注本地法律法規的變化，及時對最新法律法規進行研究。為員工的職業規劃提供培訓和發展機會，提高員工的專業技能和職業素養。經理和員工基于員工的績效和職業目標共同探討培訓需求，提供個人職業技能專項培訓。在提升管理人員綜合素質及領導力方面，通過“領導力及管理”分級培訓體系，提供具有針對性的領導力課程，提升管理水平。

三、平安證券追求“一流品質”，實現“專業創造價值”

專業創造價值，是平安證券人孜孜不倦、永無止境的追求。平安證券的專業，內外一致、表里如一。對內做到專業經營管理，對外提供專業產品服務，讓客戶“省心、省時、又省錢”。

平安證券內部經常講，證券業是門“手藝活”，“手藝人”安身立命的優勢，容不得半點馬虎。作為資本市場的重要參與主體，證券公司是直接融資的“服務商”、社會財富的“管理者”、金融創新的“領頭羊”，在服務實體經濟中具有不可替代的專業優勢，只有在經營和服務兩方面狠抓專業能力建設，打造專業的護城河，圍繞服務實體經濟和財富管理苦練內功，才能持續發揮好資本市場核心樞紐功能。面對風云變幻的市場和個性化的客戶需求，要堅持簡單務實，弘揚工匠精神，敬畏專業，做精主業，保證品質和口碑，才能更好服務客戶。

近年來，平安證券始終以“全面打造智能化證券服務平臺，加速向一流品質券商邁進”為目標，聚焦專業品質提升，打造優質精品券商。立足經紀、投行、投資三大核心業務，選取專業領域重點突破，打造市場聲譽和影響力，聚焦做精專業品質，將證券業務做到極致。公司在總人數基本不變的情況下利潤實現翻倍，人均產能大幅提升的背后，是科技賦能下的專業品質的不斷提升：穩步推進 “線上化—數據化—智能化”三步走的頂層設計，做強科技賦能，推動平臺化經營，提升外部客戶體驗，暢通內部員工流程，努力實現讓一切變得更簡單。

平安證券持續加大科技投入，傾力打造的領航科技平臺實現前、中、后臺業務全覆蓋，憑借強大的功能和特性，領航平臺多次榮獲中國計算機用戶協會“云鷹獎”最高成就獎。公司致力于通過科技賦能驅動專業能力的一致化。客戶體驗至關重要，當客戶每一次接受服務后的體驗不同時，服務效果就不理想。因此，一線人員的服務品質實際上決定了平安證券的品質。平安證券努力構建一套核心的業務處理體系，實現先知先覺先行，然后構建組織核心能力并賦能給每個員工，讓平安證券的品質實現一致化。

勝負之征，精神先見。文化建設，抓實了，就是生產力；抓細了，就是凝聚力；抓強了，就是戰斗力，是一件功在當下、利在長遠的大事。在《證券行業文化建設十要素》的指引下，國內證券機構將繼續秉持專業精神，提高專業水平，提升專業附加值，提供更高標準的專業服務，打造一批具有國際競爭力的國際一流投行，為推動證券行業高質量發展注入新動能、提供新支撐。（CIS）

關鍵詞： 文化底蘊