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8月28日晚，陜西瑞科公告稱，公司分別于2015年6月11日、27日召開董事會、股東大會，審議通過了2015年第二次定向發行相關議案，并于2015年8月完成本次股票發行。本次股票發行過程中，陜西瑞科原股東廖清凱認購。

其中，廖清凱認購的陜西瑞科46.7萬股為代他人持有，涉及投資者人數6人，涉及金額303.55萬元。上述代持事項已于2020年12月份清理完畢。

由于廖清凱代他人持有陜西瑞科股份，違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》（簡稱《業務規則》）第1.4條、《全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務細則（試行）》(2013年12月30日發布)第三條的規定。

根據《業務規則》第6.1條和《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規定，全國股轉公司決定對廖清凱采取出具警示函的自律監管措施。對于上述懲戒，全國股轉公司將記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。 華商報記者 李程

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