為貫徹落實證監(jiān)會關于《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務監(jiān)管規(guī)定(征求意見稿)》，滬深交易所24日晚發(fā)布配套業(yè)務規(guī)則，并自即日起向社會公開征求意見。配套業(yè)務規(guī)則對中國存托憑證上市條件、開放融資功能后的上市預審核安排、交易與跨境轉換機制、持續(xù)監(jiān)管要求、投資者適當性要求，以及全球存托憑證個別條款作出相應調(diào)整。
據(jù)悉，滬深交易所本次公開征求意見的配套業(yè)務規(guī)則包括“一個辦法”和“三個指引”，即互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法和上市預審核業(yè)務指引、跨境轉換業(yè)務指引、做市業(yè)務指引。
配套規(guī)則明確，參與中國存托憑證業(yè)務(CDR)的個人投資者適當性標準為開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的日均資產(chǎn)達50萬元，且需參與證券交易24個月以上。此外，在定期報告方面，允許境外發(fā)行人使用外幣編制定期報告。
同時，將境外上市年限的要求規(guī)定為“在境外證券交易所市場上市滿3年及中國證監(jiān)會與境外證券監(jiān)管機構根據(jù)境外基礎證券上市地市場分層情況約定的其他上市年限條件”。
交易機制方面，以新增股票為基礎證券的中國存托憑證上市首日即時行情顯示的前收盤價格為其發(fā)行價，上市首日使用主板股票上市首日交易機制的規(guī)定。跨境轉換機制方面，對中國存托憑證不設限制兌回期，自中國存托憑證上市之日起即可進行中國存托憑證與境外基礎證券的跨境轉換。(記者 陳燕青)
關鍵詞： 滬深交易所 配套業(yè)務規(guī)則 融資功能 存托憑證
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