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獨家|或受股東方牽連九泰基金盧偉忠卸任總經理

2021-11-15 15:19:23 出處：金融人事

11月13日，九泰基金發布公告，總經理盧偉忠因工作安排離任，總經理一職由董事長王彥斌代任。

值得注意的是，就在前一天，11月12日，九泰基金發布公告，公司分管投研的副總經理吳祖堯已經被解聘基金經理，同時卸任其管理的全部6只基金，離任日期是11月10日。傳言其后續還會進一步卸任副總經理的高管職務。

接近情況的人士透露，九泰基金此次人事調整很可能與監管處罰有關。盧偉忠和吳祖堯兩位領導卸任后還會繼續在公司任職，只是不再擔任高管。

盧偉忠先生：中國國籍，金融碩士；歷任金瑞期貨研究員，安信證券股指期貨IB業務專員，安信期貨辦公室主任，安信期貨IB業務部總經理，安信證券資產管理部產品總監，安信乾盛常務副總經理。

吳祖堯先生：中國國籍，清華大學工學碩士。歷任中國信達信托投資公司證券研究部副經理，中國銀河證券研究部策略研究主管、行業研究主管、宏觀研究主管、高級經濟學家、研究中心負責人、董事總經理；中國銀河證券投行內核小組成員、中國銀河證券投資決策委員會成員、中國銀河證券投資顧問部董事總經理。2014年加入九泰基金，后出任副總經理。

基金人事會員分享，九泰基金總經理繼任者將從公司內部產生，某現任高層是最可能人選，不過最終任命尚需監管部門進一步核準。感興趣的朋友找基金人事私聊，其他會員亦可找券商人事、銀行人事、保險人事私聊，不必重復添加。

九泰基金成立于2014年7月3日，注冊資本3億元，是國內首家PE系公募基金管理公司。天眼查App顯示，九鼎集團持有九泰基金25%的股權，九鼎投資間接持股26%。

今年9月29日，九鼎投資發公告稱，近日收到中國證監會《立案告知書》。因吳剛相關行為涉嫌違反基金相關法律法規，7月23日，證監會決定對其立案。公告還稱，本次立案所涉事項系對吳剛先生個人的調查。

吳剛是資本市場的風云人物，他創辦的九鼎集團一度躋身于創投圈第一梯隊，也曾以千億市值被稱為“新三板私募第一股”。九鼎集團是九鼎投資的間接控股股東。

吳剛，歷任閩發證券投資銀行部項目經理；證監會副處長、處長；廣西北部灣國際港務集團總裁助理；昆吾九鼎投資管理有限公司董事長；九信資產管理股份有限公司董事。2015年05月22日至2020年2月11日任九泰基金管理有限公司董事。2021年7月23日，吳剛因相關行為涉嫌違反基金相關法律法規被中國證監會剛立案調查。

從證監會下海，到創辦九鼎集團，再到如今被證監會正式立案調查，短短12年，吳剛的人生發生了360度的大轉變。

吳剛究竟所涉何種違反基金法律法規的事宜，一時間，議論紛紛。其中一種說法是，吳剛此次被立案調查或與九泰基金旗下的某只基金有關。

此前界面新聞報道，自九鼎集團有關人士處獲悉，此次吳剛被證監會立案調查，涉及九鼎集團旗下九鼎基金發行的某支基金產品清算事宜。

該人士表示，吳剛本人并未在九鼎基金擔任管理職務，在具體某只基金產品運營中，為了盡快收回資金，降低風險，吳剛要求將該產品進入清算程序。根據基金相關法律法規，公募基金管理人的股東不得未依法經股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經營活動。吳剛此舉涉嫌違反證監會有關規定。

但上述說法并沒有得到九泰基金相關負責人的正面回應，只是稱“調查是針對(吳剛)個人，目前以九鼎投資的公告為準”。

早在2018年3月，由于涉嫌違反證券法律法規，九鼎集團就被證監會立案調查過。而由于大股東被立案調查，九泰基金在2018年至2020年前5個月無法發售新產品。

此次人事震蕩，不管是否與吳剛被調查有關，無疑都使九泰基金這個凜冬更加寒冷。

今年以來，九泰基金已有三只基金募集失敗，分別是：九泰中證500指數量化增強基金、九泰錦元中短期利率債A/C、九泰盈豐量化多策略。

在年內市場持續震蕩的背景下，中小基金公司生存艱難，今年公募基金行業新基金發行失敗不在少數。據統計，截至11月11日，今年全行業共有30只基金發行失敗，權益類基金有20只，固收類基金有10只。

其中，華泰保興基金和九泰基金旗下均有3只發行失敗，中融基金、中金基金、融通基金、平安基金、德邦基金、創金合信基金旗下均各有2只基金發行失敗。

除開發行失敗的3只基金，今年九泰基金還有9只新基金成立：九泰久福量化A/C、九泰銳升18個月、九泰久元量化A/C、九泰量化新興產業、九泰久慧A/C、九泰久安量化A/C、九泰天興量化智選A/C、九泰盈泰量化A/C、九泰天利量化A/C等。值得注意的是，有7只基金名字中帶有“量化”。

但是新品首募規模并不理想，上述9只基金首募規模合計21.14億元，其中首募規模最大的產品是九泰天興量化智選A/C，有3.31億元。