財務總監6年前的職務違規，給華安期貨領來了一張監管罰單。

日前，華安證券公告稱，其全資子公司華安期貨近期被安徽證監局出具了警示函，原因是6年前，該公司財務總監汪軍存在利用職務便利，違規參與證券投資咨詢活動的行為。而就在今年8月，華安證券剛剛宣布對華安期貨增資2.7億元。

華安期貨并不是最近唯一被罰的期貨機構。廣東證監局在10月27日公告稱，因廣發期貨子公司2019年以來發生多次操作風險事項，并造成經濟損失，故對廣發期貨采取責令改正的行政監管措施。而更前一天，盛達期貨也因分公司員工履職、營業部人員異地展業并獲取酬勞等問題，被山東證監局責令改正。

華安期貨遭遇監管問責

安徽證監局指出，根據投訴舉報線索核查發現，2015年4月-12月期間，華安期貨財務總監汪軍存在利用職務便利違規參與證券投資咨詢活動的行為，反映出華安期貨在高管任職管理、財務管理和制衡機制方面不健全，內部控制存在一定隱患。

因此，安徽證監局決定對華安期貨采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。要求該公司應引以為戒，按照監管規定要求完善內部控制，提高合規管理水平，杜絕類似問題再次發生。并要求華安期貨對相關責任人員進行內部問責。

華安期貨是華安證券的全資子公司，主營業務是商品期貨經紀，金融期貨經紀，期貨投資咨詢，資產管理。今年上半年，華安期貨以推動經紀業務轉型為突破點，持續拓寬銷售渠道、改善收入結構；不斷培育投資咨詢和資管的業務和產品支撐力，推進風險管理子公司業務全面升級。上半年，華安期貨實現營業收入1.93億元，同比增長48.88%，凈利潤3448.42萬元，同比增長215.39%。

針對此次子公司領罰的消息，華安證券稱，將進一步加強對華安期貨的內控管理，督促華安期貨增強合規意識，強化內部控制，切實提高合規管理水平，并強調“以上行政監管措施對公司業績暫無重大不利影響，公司目前經營情況正常”。

值得注意的是，就在不久前的8月26日，華安證券剛剛宣布擬以貨幣形式，向華安期貨增加注冊資本2.7億元，來滿足華安期貨業務規?？焖僭鲩L的需要，提高市場競爭力和抗風險能力，足見其對期貨業務的重視。

此次增資完成后，華安期貨實收資本將從3.3億元增至6億元，仍為華安證券的全資子公司。華安證券認為，此次增資將進一步提升華安期貨的資本實力和市場競爭力，更好地發揮對母公司的戰略協同作用，進一步優化母公司業務布局和收入結構，提高華安證券綜合競爭力。

期貨機構近日接連被罰

同樣是券商期貨子公司，廣發證券的全資子公司——廣發期貨近日也被廣東證監局抓個正著。

廣東證監局10月27日公告稱，廣發期貨子公司2019年以來發生多次操作風險事項，并造成經濟損失。反映廣發期貨對子公司風險管控不到位，未能持續完善相關風控體系。最終決定對廣發期貨采取責令改正的行政監管措施，并要求廣發期貨嚴格追究相關人員責任，切實加強子公司管控。

而公開信息顯示，廣發期貨通過全資子公司廣發期貨(香港)以及廣發期貨(香港)的全資子公司廣發金融交易(英國)有限公司在國際主要商品及衍生品市場為客戶提供交易及清算服務。換言之，此次廣發期貨受罰，或許與其境外子公司的風控問題有關。

幾乎是同一時間，山東證監局也在10月26日通報了盛達期貨被罰的消息。

山東證監局指出，盛達期貨被查出存在以下三點違規：山東分公司時任負責人程龍云未持續實地履職，盛達期貨也未對其履職進行有效管理；青島營業部個別人員在山東分公司開展業務、辦公，并在山東分公司取酬；2021年4個交易日，山東分公司所有在冊員工均未在營業場所辦公。

最終，山東證監局決定對盛達期貨采取責令改正的行政監管措施，要求該公司采取有效措施對上述問題進行整改，加強對分支機構負責人履職、分支機構內控和合規方面的管理，并需在11月30日之前提交書面整改報告。

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