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上證報(bào)記者 徐匯、史麗 攝

上證報(bào)中國證券網(wǎng)訊（記者 徐蔚）6月10日，以“中國特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)法治建設(shè)”為主題的首屆中國資本市場(chǎng)法治論壇在上海召開。在“證券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展與法治保障”分論壇上，申萬宏源證券合規(guī)總監(jiān)毛宗平參與了“改革創(chuàng)新與證券中介機(jī)構(gòu)發(fā)展”的圓桌討論。毛宗平表示，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高質(zhì)量發(fā)展，必須要密切圍繞“三個(gè)服務(wù)”，即服務(wù)國家戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)投資者財(cái)富增長(zhǎng)需求，高度聚焦主責(zé)主業(yè)，努力實(shí)現(xiàn)做專做優(yōu)做強(qiáng)做穩(wěn)。

在毛宗平看來，我國資本市場(chǎng)三十多年來的發(fā)展，從無到有，從小到大，從不規(guī)范到依法依規(guī)發(fā)展，體現(xiàn)了法治建設(shè)和法治保障的重要性。當(dāng)前，資本市場(chǎng)正進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展的新階段，深化法治建設(shè)尤為重要。

為了更好地推進(jìn)資本市場(chǎng)法治建設(shè)，必須牢牢把握在建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)的視角下，證券機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵和實(shí)質(zhì)。毛宗平認(rèn)為，其內(nèi)涵與實(shí)質(zhì)在于必須緊密圍繞服務(wù)國家戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)投資者財(cái)富增長(zhǎng)需求；必須充分聚焦主責(zé)主業(yè)；必須努力實(shí)現(xiàn)做專做優(yōu)做強(qiáng)做穩(wěn)；必須有效發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)職能，從而助力建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)。

毛宗平表示，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高質(zhì)量發(fā)展，必須做到戰(zhàn)略清晰、定位準(zhǔn)確、專業(yè)力強(qiáng)、管控有效、發(fā)展持續(xù)、文化優(yōu)良。這樣的機(jī)構(gòu)才是高質(zhì)量的機(jī)構(gòu)，這樣的發(fā)展才能是高質(zhì)量的發(fā)展。而不是一味尋求短期內(nèi)賺大錢、賺快錢、做大買賣、打擦邊球。

資本市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展，離不開法治建設(shè)的保駕護(hù)航。但隨著全面深化資本市場(chǎng)改革向縱深推進(jìn)，責(zé)權(quán)利不對(duì)等等制度性問題亟待解決。毛宗平表示，為了持續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展和法制化建設(shè)，加強(qiáng)法治保障，從宏觀層面來說，需要進(jìn)一步加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，強(qiáng)化資本市場(chǎng)規(guī)劃引導(dǎo)；持續(xù)培育良好的市場(chǎng)生態(tài)；加強(qiáng)法治供給；嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)底線；深化改革創(chuàng)新；加強(qiáng)科技運(yùn)用；培育優(yōu)良文化。

從具體實(shí)務(wù)層面來說，毛宗平認(rèn)為，需要進(jìn)一步界定證券市場(chǎng)各類中介機(jī)構(gòu)職責(zé)，厘清邊界，做到責(zé)權(quán)利相匹配相統(tǒng)一；需要進(jìn)一步厘清機(jī)構(gòu)主體、從業(yè)人員、投資者等主體之間的關(guān)系，明確界定職責(zé)。

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